Menu
A+ A A-

Генеральная лицензия НБУ на обмен валют

Генеральная лицензия финансовым компаниям, на проведение операций по обмену валют выдается Национальным банком Украины. Есть два типа лицензии на проведение валютных операций – генеральная лицензия на обмен валют и индивидуальная лицензия на обмен валют. Сама процедура получения дотаточно сложная и требует много сил и внимания для подготовки качественного пакета документов.

Генеральная лицензия на проведение валютных операций выдается:

  • коммерческим банкам
  • небанковым,финансовым компаниям
  • национальному оператору почтовой связи

Для получения генеральной лицензии по обмену валют  финансовое учреждение или компания должны соответствовать следующим стандартам:

  • проработать на финансовом рынке Украины не менее одного полного года. В области предоставления резидентам заявленных финансовых услуг в национальной валюте
  • иметь уставной фонд в размере не менее 1 млн. евро, для предоставления любых финансовых услуг с привлечением активов физических лиц; 0,2 млн. евро, для осуществления деятельности по обмену валют и деятельности на рынке ценных бумаг; 0,5 млн. евро, для проведения других финансовых операций.
Этапы регистрации Финансовой компании для получения лицензии на Обмен валют:
1. Регистрация юридического лица;
2. Формирование уставного капитала денежными средствами;
3. Подготовка внутренних правил, инструкций и всего пакета документов для подачи в НацКомФинУслуг;
4. Внесение в реестр финансовых компаний.
5. Подготовка пакета документов для подачи в НБУ на лицензию.
6. Получение лицензии на Обмен валют.

Для получения генеральной лицензии на проведение валютных операций, лицензиат должен предоставить  комплект документов:

  • заявление на получения генеральной лицензии на проведение операций по обмену валют, заверенное директором небанковской организации, финансовой компании или представителем национального оператора почтовой связи.
  • копию документа, подтверждающего внесение небанковского финансового учреждения в Гос. реестр финансовых учреждений Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины, или о взятии на учет национального оператора почтовой связи в Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины в части предоставления финансовых услуг
  • копию документа, о внесении небанковского финансового учреждения в государственный реестр финансовых учреждений, опредоставляют услуг на рынке ценных бумаг.
  • нотариально заверенную копию устава.
  • копии лицензий на осуществление тех видов финансовых услуг, подлежащих лицензированию в соответствии с законодательством Украины
  • аудиторское заключение о собственном капитале небанковского финансового учреждения, с подтверждающими его фактическое формирование документами и собственного капитала небанковского учреждения в соответствии с требованиями законодательства Украины по состоянию на последний день месяца, предшествующего подаче заявления
  • копию свидетельства о внесении аудитора или аудиторской фирмы в реестр аудиторских фирм или аудиторов
  • баланс и отчет о финансовых результатах за предыдущий отчетный год
  • баланс по состоянию на конец последнего дня квартала, предшествующего заявлению небанковского финансового учреждения, национального оператора почтовой связи в Национальный банк с ходатайством о предоставлении генеральной лицензии
Требования к персоналу Финансовой компании по Обмену валют:

Требования к Директору:
- полное высшее образование;
- свидетельство о повышении квалификации для директоров финансовой компании;
- стаж работы от 5 лет, с которых 2 года на руководящих должностях и 1 год на рынке финансовых услуг;
- не быть на протяжении 5 лет руководителем или бухгалтером фин.учреждения признаного банкротом или подверженного ликвидации;
- иметь не погашенной судимости.

Требования к главному бухгалтеру:
- полное высшее образование;
- свидетельство о повышении квалификации для бухгалтеров финансовых компаний;
- трудовой стаж связанный с бухгалтерской деятельностью не менее 2-х лет 1 год с которых на рынке финансовых услуг;
- не быть на протяжении 5 лет руководителем или бухгалтером фин.учреждения признаного банкротом или подверженного ликвидации;
- не иметь не погашенной судимости.

Срок выдачи лицензии - бессрочная.

Для получения детальной информации об услугах компании Uni Ukraine по  вопросам регистрации, лицензировании финансовых учреждений, а также предоставления других юридических услуг на финансовом рынке звоните нашим специалистам.

Бесплатная консультация по тел:

(044) 229 32 30

(
044) 227 28 58

(044) 227 19 91

 

Uni

Авторизуйтесь, чтобы получить возможность оставлять комментарии
Наверх

Наш адрес:

Наша поддержка:

Контактные телефоны